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企业合规

2018年5月4日,中国贸促会机关礼堂,连墙角都站满了人。当日,全国企业合规委员会成立。这是合规的重要性越来越显现的标志之一。

什么是合规?

合规,遵守法规即守规,就是企业及其员工的经营管理行为要符合国家法律、行政法规、国际条约、行业准则、商业道德以及企业内部的管理制度。

合规的内容是什么?

可以分三个层次:一是国家层面的规则,包括国家的法律和国家间的条约;二是社会层面的规则,主要是行业规则、商业惯例以及商业道德等;三是企业层面的规则,即企业内部的规章制度、管理制度。企业合规是企业内部控制和自我约束的一种机制。它既是一个管理过程,也是一种管理结果。

当然广义的“合规”,还包括企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范以及风俗习惯等。

违规必然导致风险

(一)承担民事责任。表现在损害赔偿和合同无效这2个与商业利益最相关方面:民事赔偿是因企业违反法定或约定义务给相对人或第三人造成损失需要承担的赔偿义务;合同无效是因企业的经营活动违反法律、行政法规的效力性规定,致使企业从事的民事法律行为无效。

(二)承担行政责任。行政罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销营业执照等。

(三)承担刑事责任。企业实施危害社会的行为,法律规定为单位犯罪的,企业作为犯罪主体应当负刑事责任。

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